黄石市城市发展投资集团有限公司2023年第一期一般公司债券主承销商选聘项目澄清公告

项目

评 分 内 容

分值

企业

实力

根据中国证监会公布的2022年证券公司分类评级结果：

1、评级结果为AA级，得10分；

2、评级结果为A级，得8分；

3、评级结果为BBB级，得6分；

4、评级结果为BB级，得4分；

5、其他不得分。

投标人须提供监管机构出具的相关证明文件，并加盖公章，否则不计分。

10分

承销

实力

一、承销金额

根据2022年5月1日至2023年5月1日投标人公司债券（含一般公司债和私募债）的承销金额情况进行评分承销金额情况进行评分，标准如下：

1、承销总金额400亿元（含）以上得20分；

2、承销总金额300亿元（含）-400亿元得16分；

3、承销总金额200亿元（含）-300亿元得12分；

4、承销总金额100亿元（含）-200亿元得8分；

5、承销总金额100亿元以下得4分。

数据来源标准：WIND资讯-债券专题-一级市场-承销统计-债券承销排名（WIND口径）-选择时间段“2022年5月1日至2023年5月1日”-选择机构类型“证券”-选择债券类型“公司债（包含一般公司债和私募债）”-勾选“联主实际比例”（不包括自主自办发行，不包括reits）-合并母子公司-提取数据。

投标人提供相应证明资料；如招标人发现投标人提供的相关数据虚假不实，视为投标人投标无效。

20分

二、承销能力

约定余额包销，得15分，否则不得分。

投标人须提供相应文件并加盖公章，未提供者不得分。

15分

方案

设计

1.方案中本次债券的主体及债项信用评级、资金需求时间点、募集资金用途安排、资金募集、发行期限等方面均进行全面具体设计，适合发行人特点，得1-2分；2.申报时间安排的合理性（内容包括但不仅限于：尽职调查的时间安排、撰写报告的时间安排、报批的时间安排、报批的跟进及反馈时间安排、整个申报时间安排的周期等），由评标委员会根据投标人提供方案的详细程度及合理性进行综合打分得1分。3.此次投标的项目团队公司过往业绩2023年度（2023年1月1日——2023年5月31日）主承销的公司债申报至取得批文所需时间不超过45个日历天（提供项目团队公司主承销的公司债的案例并加盖签章），得1分。

4.发行价格预测合理性，由评标委员会根据预测发行价格的合理程度打分，合理可行的得1分。

5分

项目

团队

1、总负责人：由省级证券公司债券承销业务部负责人或以上级别人员（提供任职文件）担任项目负责人的团队，得2分，其余不得分；

2、团队组成：项目组包括研究团队和销售交易团队等，完善的团队能够更全面、细致的做好申报工作。项目组成员不少于6人得1分，人员中拥有保荐人、注册会计师、特许注册金融分析师、金融风险管理师FRM之一资格的有1项加1分，（同一种资质证书不重复计分，加分后项目组构成总得分最高不超过5分）；

3、从业经验：项目组成员从业经验（提供证券业协会登记基本信息截图）均超过5年得3分，否则不得分。

投标人须提供相关证明材料，未提供者不得分。

10分

处罚

情况

投标人总部及分支机构、子公司、控股股东近3年（2020年5月1日至今）受到中国证监会的行政处罚。有 1 次扣 2分，最多扣10 分。

投标人须提供证监会官网-”政务信息”-”政府公开信息”-”主动公开目录”-按体裁文种查看-行政处罚查询截图并加盖公章，未提供或已提供的内容虚假不实者，不得分。

10分

价格

部分

评标委员会只对资格性检查和符合性检查合格的投标文件进行价格评分，为了防止恶性竞争导致降低服务质量，基准费率为评审合格的投标人投标报价去掉一个最高价、一个最低价的平均值（少于5家的，直接取平均值）按照下列公式计算：
1、当投标人所报承销费率高于评标基准费率：
投标报价得分＝30—30×（投标人所报费率—基准费率）×100×1分
2、当投标人所报承销费率等于基准费率，得30分
3、当投标人所报承销费率低于基准费率：
投标报价得分＝30—30×（基准费率—投标人所报费率）×100×0.5分

30分